股票代码：003009                 股票简称：中天火箭 债券代码：127071                 债券简称：天箭转债         陕西中天火箭技艺股份有限公司               公开辟行可调节公司债券          第六次临时受托搞定事务发扬                 （2025 年度）                 债券受托搞定东说念主                 二〇二五年九月                进击声明   本发扬依据《公司债券刊行与往来搞定办法》《对于陕西中天火箭技艺股份 有限公司公开辟行可调节公司债券之债券受托搞定契约》（以下简称“《受托管 理契约》”）《陕西中天火箭技艺股份有限公司公开辟行可调节公司债券召募说 明书》（以下简称“《召募讲明书》”）等关联律例，由本次债券受托搞定东说念主中国 海外金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）编制。中金公司编制本发扬的内 容及信息均开首于陕西中天火箭技艺股份有限公司提供的贵寓或讲明。   本发扬不组成对投资者进行或不进行某项活动的推选意见，投资者粗疏关联 事宜作念出孤苦判断，而不应将本发扬中的任何推行据以行为中金公司所作的承诺 或声明。在职何情况下，投资者依据本发扬所进行的任何行为或不行为，中金公 司不承担任何累赘。   中金公司行为陕西中天火箭技艺股份有限公司（以下简称“中天火箭”、“发 行东说念主”、或“公司”）公开辟行可调节公司债券（债券简称：“天箭转债”，债券代 码：127071，以下简称“本次债券”）的保荐机构、主承销商和受托搞定东说念主，捏续 密切关爱对债券捏有东说念主权益有要紧影响的事项。说明《公司债券刊行与往来搞定 办法》《公司债券受托搞定东说念主执业活动准则》《可调节公司债券搞定办法》等相 关律例、本次债券《受托搞定契约》的商定以及刊行东说念主显露的《陕西中天火箭技 术股份有限公司对于选聘总司理、副总司理的公告》和《陕西中天火箭技艺股份 有限公司对于监事会矫正的公告》，现就本次债券要紧事项发扬如下：   一、本次债券核准能够   本次刊行经公司于 2022 年 1 月 19 日召开的第三届董事会第十二次会议、 年 3 月 18 日召开的 2022 年第一次临时推动大会审议通过，推动大会有缱绻灵验期 至 2023 年 3 月 17 日。本次刊行于 2022 年 7 月 4 日通过中国证券监督搞定委员 会（以下简称“中国证监会”）刊行审核委员会审核，并得回中国证监会于 2022 年 7 月 18 日核发的《对于核准陕西中天火箭技艺股份有限公司公开辟行可调节 公司债券的批复》（证监许可〔2022〕1549 号）核准。   二、“天箭转债”基本情况   （一）债券称号：陕西中天火箭技艺股份有限公司公开辟行可调节公司债券   （二）债券简称：天箭转债   （三）债券代码：127071   （四）债券类型：可调节公司债券   （五）刊行界限：东说念主民币 49,500.00 万元   （六）刊行数目：4,950,000 张   （七）票面金额和刊行价钱：本次刊行的可转债每张面值为东说念主民币 100 元， 按面值刊行    （八）债券期限：本次刊行的可转债期限为自愿行之日起 6 年，即自 2022 年 8 月 22 日至 2028 年 8 月 21 日（如遇法定节沐日或休息日延至后来的第 1 个 使命日；顺展期间付息款项不另计息）    （九）债券利率：第一年 0.2%、第二年 0.3%、第三年 0.4%、第四年 1.5%、 第五年 1.8%、第六年 2.0%    （十）付息的期限和形貌    本次可转债接受每年付息一次的付息形貌，到期璧还通盘未转股的可转债本 金和临了一年利息    计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债捏有东说念主按捏有的本次可 转债票面总金额自本次可转债刊行首日起每满一年可享受确当期利息    年利息的计算公式为：I= B1×i    I：指年利息额；    B1：指本次可转债捏有东说念主在计息年度（以下简称“昔日”或“每年”）付息债权 登记日捏有的本次可转债票面总金额；    i：指本次可转债昔日票面利率    （1）本次可转债接受每年付息一次的付息形貌，计息肇始日为本次可转债 刊行首日（2022 年 8 月 22 日，T 日）    （2）付息日：每年的付息日为自本次可转债刊行首日起每满一年确当日。 如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个往来日，顺展期间不另付息。每 相邻的两个付息日之间为一个计息年度    （3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一往来日， 公司将在每年付息日之后的 5 个往来日内支付昔日利息。在付息债权登记日前 （包括付息债权登记日）肯求调节成公司股票的本次可转债，公司不再向其捏有 东说念主支付本计息年度及以后计息年度的利息    （4）本次可转债捏有东说念主所得回利息收入的应付税项由可转债捏有东说念主承担    （十一）转股期限    本次可转债转股期自本次可转债刊行达成之日（2022 年 8 月 26 日，T+4 日） 满 6 个月后的第一个往来日（2023 年 2 月 27 日）起至本次可转债到期日（2028 年 8 月 21 日）止。（如遇法定节沐日或休息日延至后来的第 1 个使命日；顺延 期间付息款项不另计息）    （十二）转股价钱：本次刊行可转债的运行转股价钱为 53.11 元/股，刻下转 股价钱为 52.90 元/股    （十三）信用评级情况：本次可调节公司债券经东方金诚海外信用评估有限 公司评级，说明东方金诚海外信用评估有限公司出具的《陕西中天火箭技艺股份 有限公司公开辟行可调节公司债券信用评级发扬》，刊行东说念主主体信用评级为 AA， 评级瞻望为融会，本次可调节公司债券信用评级为 AA+。    （十四）信用评级机构：东方金诚海外信用评估有限公司    （十五）担保事项：本次公开辟行可转债接受连带累赘保证的担保形貌，公 司控股推动航天四院为本次可转债提供全额无条目弗成吊销的保证担保    （十六）登记、托管、请托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司    三、本次债券要紧事项具体情况    中金公司行为本次债券的保荐机构、主承销商和受托搞定东说念主，捏续密切关爱 本次债券对债券捏有东说念主权益有要紧影响的事项，现将本次《陕西中天火箭技艺股 份有限公司对于选聘总司理、副总司理的公告》和《陕西中天火箭技艺股份有限 公司对于监事会矫正的公告》的具体情况发扬如下：    （一）陕西中天火箭技艺股份有限公司对于选聘总司理、副总司理的公告    公司于 2025 年 9 月 14 日召开了第四届董事会第二十四次会议，审议通过了 《对于选聘李漫骂为公司总司理的议案》《对于选聘宁星华为公司副总司理的议 案》，具体情况如下：   鉴于李健先生因使命养息原因辞去公司总司理职务，按照《公司法》《公司 律例》等关联文献律例，说明董事长程皓先生提名，董事会提名委员会审查，董 事会首肯选聘李漫骂先生担任公司总司理，任期自董事融会过之日起至第四届董 事会任期届满为止。   因使命单干养息，按照《公司法》《公司律例》等关联文献律例，经董事会 提名委员会审查及提名，董事会首肯选聘宁星华先生为公司副总司理，任期自董 事融会过之日起至第四届董事会任期届满为止。   （二）陕西中天火箭技艺股份有限公司对于监事会矫正的公告   说明《中华东说念主民共和国公司法》及关联律例，公司将不再诞生监事会和监事， 由董事会审计委员会实践《中华东说念主民共和国公司法》律例的监事会权益，不会影 响公司里面监督机制的平时运行。公司于 2025 年 9 月 14 日召开了第四届监事会 第十五次会议，审议通过了《对于取消监事会并废止的议案》。   监事会矫正后，公司监事会议事法则等监事会关联轨制相应废止，公司各项 轨制中波及监事会、监事的律例不再适用。监事会主席杜保华先生、监事赵富荣 先生、监事杨卫国先生、员工监事王宁先生、员工监事商晓丽女士在第四届监事 会中担任的职务当然罢职。   截止公司公告显露日，监事赵富荣先生捏有公司 1054 股，其中锁定股份 790 股。其他监事均未捏有公司股份，也不存在应当实践而未实践的承诺事项。赵富 荣先生所捏股份仍严格按照《上市公司推动减捏股份搞定暂行办法》《深圳证券 往来所股票上市法则》《深圳证券往来所上市公司自律监管指令第 18 号--推动 及董事、高档搞定东说念主员减捏股份》等关联律例进行搞定。   本次监事会矫正事项尚需提交公司推动大会审议。   四、受托搞定东说念主实践的职责   中金公司行为本次债券的受托搞定东说念主，为充分保险债券投资东说念主的利益，实践 债券受托搞定东说念主职责，在获悉关联事项后，实时与刊行东说念主进行了疏通，说明《公 司债券受托搞定东说念主执业活动准则》的磋磨律例出具本临时受托搞定事务发扬。中 金公司后续将密切关爱刊行东说念主对本次债券的本息偿付情况以偏激他对债券捏有 东说念主利益有要紧影响的事项，并将严格实践债券受托搞定东说念主职责。   特此提请投资者关爱本次债券的关联风险，并请投资者对关联事项作念出孤苦 判断。   特此公告。   （以下无正文） （本页无正文，为《陕西中天火箭技艺股份有限公司公开辟行可调节公司债券第 六次临时受托搞定事务发扬（2025 年度）》之盖印页）                          中国海外金融股份有限公司                                年   月   日